每经记者 杨建    每经编辑 叶峰    

图片来源于网络，如有侵权，请联系删除

5月10日，上海琳灵资产等三家私募因存在违规行为，收到了中基协的纪律处分决定书。其中琳灵资产是前明星基金经理毛水荣奔私后成立的私募公司，因为存在未如实披露基金杠杆运作情况、无独立办公场地等原因被暂停备案三个月。还有私募因单位行贿罪、因违规挪用私募资金，不配合自律检查等被撤销了管理资格。

琳灵资产未如实披露杠杆情况被暂停备案三个月

5月10日，基金业协会发布了处分通告，对三家私募机构下发了纪律处分决定书，其中上海琳灵资产管理有限公司存在多起违规行为而被中基协警告，并暂停受理其私募基金产品备案三个月。该机构曾在2023年7月7日被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。

此次被罚，主要上海琳灵资产在开展私募基金业务中，未如实向投资者披露基金杠杆运作情况，违反了相关的规定。其次公司无独立办公场地，经查，上海琳灵资产租赁的办公场地于2023年4月30日到期后未再续租。而根据上海琳灵资产提供的书面情况说明，直到找到新的办公地址前，员工在家办公。直至2023年11月20日，上海琳灵资产租赁新办公场地。为此中基协对上海琳灵资产进行了警告，并暂停受理其私募基金产品备案三个月。

中基协信息显示，上海琳灵资产于2016年2月24日备案，公司的实际控制人毛水荣却大有来头，从其履历来看，毛水荣在2007年5月至2013年2月期间在华商基金投资部担任基金经理，2013年2月至2016年1月期间在兴业全球基金投资部担任基金经理。据了解，毛水荣在债券投资方面有着较为丰富的经验，曾多次摘得公募基金金牛奖桂冠。

2016年2月之后，毛水荣奔私成立上海琳灵资产，公司主打产品是债券策略私募产品。值得注意的是，公司旗下的灵享五号私募投资基金于今年2月8日提前清算，此外多只基金产品的存续规模低于1000万。公司在中基协的规模数据显示，管理规模在0-5亿元之间。

有私募基金因挪用基金资金等被撤销管理人资格

5月10日，中基协公告显示，江苏睿谷私募基金管理有限公司存在着多起违规行为而被中基协撤销了管理人登记资格。经查，江苏睿谷私募基金首先是未完全履行投资者适当性义务。

其次是基金备案信息不准确，江苏睿谷与投资者签署的新余安坤私募基金合同，合同封面使用“中青木易-高端创新药产业投资基金”的名称，合同中的签约指南，风险揭示书等内容，使用在协会备案的新余安坤的名称。投资者冷静期确认书，回访确认书等材料，基金名称中都使用了“高端创新药产业投资基金”及字样。

第三是未按规定履行信披义务，新余安坤募集完成后，将资金投向了杭州诺准投资管理有限公司的私募基金产品新余市诺明投资中心（有限合伙）。由新余诺明投向苏州泽璟生物制药有限公司股权，新余安坤与新余诺明分别向投资者收取6%和2% 的管理费，但是江苏睿谷未在招募说明书、基金合同中就相关事项向投资者进行披露。

第四是违规挪用私募基金募集结算资金。

第五是不完全配合自律检查工作，截至协会现场检查结束，江苏睿谷仍有多分资料未按要求提供。

另外北部资产经营股份有限公司（北部资产）存在多起违规行为而被中基协撤销了管理人的登记资格。根据监管部门的行政处罚决定书，北部资产以提供股权代持便利的方式向公职人员输送不正当利益。2021年12月，法院作出刑事判决，公司直接负责人王醒代表公司行贿，情节严重，构成单位行贿罪。其次是北部资产现任法定代表人及部分投资股份均无基金从业资格；

第三是重大事项未及时更新或报告未及时向协会报送。北部资产于2022年10月进行了经营范围的变更，均未及时进行重大事项变更申请。2021年12月，北部资产被法院判决构成单位行贿罪，2023年8月，被监管部门下达了行政处罚决定书，相关情形均未及时向协会报送。