国融证券公司债业务违规收监管函 2022年执业能力评级下降一级为C类

　　中国网财经1月6日讯(记者叶浅 樊鹏)昨日，国融证券收到内蒙古证监局下发的责令改正监管措施。

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　　监管函内容显示，国融证券公司债券业务存在以下违规问题:

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　　一、公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查，未持续跟踪并及时督导发行人披露与发行人偿债能力相关的重大事项。

　　二、公司债券业务整体风险管控存在不足，个别项目对发行人募集资金使用监督不到位，内核机制执行不到位。

　　与此同时，时任国融证券分管债券业务副总杨某，因为对相关违规行为负有管理责任，被内蒙古证监局出具了警示函监管措施。

　　除上述公司债业务被监管处罚外，半年多以来，国融证券还因经纪及投行股权业务合规问题收到监管函。

　　2022年12月21日，国融证券贵阳永安寺街证券营业部及两名业务人员收到贵州证监局的警示函，显示营业部证券经纪人存在委托他人从事客户招揽、将开户二维码交由他人协助开户,并要求账户持有方按指示进行基金交易,承诺承担投资损失的违规行为。

　　2022年6月10日，因在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查，国融证券被证监会采取了监管谈话措施，时任此次并购重组财务顾问业务负责人杨某也被出具了警示函措施。

　　中国网财经记者查询证券从业人员信息显示，在上述富控互动项目及公司债业务违规中被警示的杨某应为同一人。从业人员变更信息显示，杨某已于2022年9月1日从国融证券离职。

　　而在此次公司债业务被处罚不久前，证券业协会2022年证券公司公司债券业务执业能力评价结果显示，国融证券被评为C类，较2021年B类下降一级。根据评价办法，存在以下情形之一的证券公司为C类：

　　一、未按要求报送能力评价材料的。

　　二、合规展业指标项得分为0或者得分为负数的。

　　三、产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的。

　　除公司债业务违规外，国融证券2022年投行IPO业务表现也较为低迷。公开资料显示，2022年国融证券在手IPO项目4单，其中2单创业板IPO业务均被终止，仅有北交所1家成功注册，1家处于问询状态。

表：国融证券2022年IPO保荐项目情况

数据来源：深交所、北交所，中国网财经整理

(责任编辑：王擎宇)

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