持续优化完善互联互通机制 沪深交易所修订沪深港通业务实施办法

　　6月14日，为进一步调整沪港通、深港通(合称“沪深港通”)ETF范围，持续优化完善互联互通机制，上交所、深交所分别发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2024年修订)》《深圳证券交易所深港通业务实施办法》(统称《实施办法》)及相关事项，并自发布之日起施行。与此同时，沪深交易所2023年3月3日发布的相应实施办法同时废止。

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　　据了解，自2022年7月4日ETF纳入互联互通标的以来，交易运行平稳有序，交易规模持续增长，为两地投资者跨境投资提供更多便利和机会。为进一步优化沪深港通机制，扩大沪深港通ETF范围，沪深交易所对实施办法相关内容进行了修订。

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　　本次发布的《实施办法》主要是调整了沪股通、深股通、港股通ETF范围。

　　一是调整沪深港通ETF有关规模和权重占比的调入要求。沪股通、深股通方面，ETF纳入规模门槛由不低于人民币15亿元调整为不低于人民币5亿元；调入比例调整为“跟踪的标的指数成分证券中，上交所和深交所上市股票权重占比不低于60%，且沪股通股票和深股通股票权重占比不低于60%”。

　　港股通方面，ETF纳入规模门槛由不低于港币17亿元调整为不低于港币5.5亿元；调入比例统一调整为“跟踪的标的指数成分证券中，联交所上市股票权重占比不低于60%，且港股通股票权重占比不低于60%”，不再以指数进行区分。

　　二是调整沪深港通ETF有关规模和权重占比的调出情形。沪股通、深股通方面，ETF调出规模由低于人民币10亿元调整为低于人民币4亿元；调出比例调整为“跟踪的标的指数成分证券中，上交所和深交所上市股票权重占比低于55%，或者沪股通股票和深股通股票权重占比低于55%”。

　　港股通方面，调出规模由低于港币12亿元调整为低于港币4.5亿元；调出比例统一调整为“跟踪的标的指数成分证券中，联交所上市股票权重占比低于55%，或者港股通股票权重占比低于55%”，不再以指数进行区分。

　　三是涉及条款序号调整及废止条款修订。

　　需要注意的是，上述内容修订施行后，沪股通、深股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日(沪股通、深股通ETF定期调整考察日)。沪股通、深股通ETF调整名单将于7月12日由联交所证券交易服务公司另行公告。

　　与此同时，《实施办法》施行后，下列安排将继续执行：一是个别在港主要上市外国公司在税费、公司行为等方面存在特殊安排，现有沪深港通业务安排和技术系统无法支持，该类公司股票仍暂不纳入港股通股票。二是2022年7月25日前已开通沪股通、深股通权限的内地投资者，仍可以继续卖出其持有的沪股通、深股通标的证券，但不得主动买入。三是沪股通标的证券属于科创板股票的、深股通标的证券属于创业板股票的，仍暂不参与盘后固定价格交易，《实施办法》涉及盘后固定价格交易的规定继续暂不实施；沪股通、深股通ETF仍暂不进行担保卖空，《实施办法》涉及沪股通、深股通ETF作为沪股通、深股通标的证券担保卖空的规定继续暂不实施。前述条款具体实施时间由上交所、深交所另行通知。

(责任编辑：朱赫)

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