私募资管业务运作不规范 五矿证券、银泰证券齐收监管函

　　中国网财经6月13日讯 近期，监管对券商私募资管业务审查趋严。

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　　日前，因私募资产管理业务运作不规范等，深圳证监局对五矿证券、银泰证券开出“罚单”。其中，处罚较重的五矿证券方面，深圳证监局表示，经查，五矿证券存在以下问题：

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　　私募资产管理业务运作不规范方面，一是债券投资决策和风险管控存在问题。个别产品根据委托人要求突破内部杠杆限额，投资经理参与询价,投资了委托人提供清单中的债券且部分为最终投资者的关联债券。

　　二是非标资产投资管理不规范。个别产品具有通道业务特征且存在用印文件倒签情形；个别产品为银行机构向关联方融资提供便利；部分产品估值调整不及时、未及时对产品风险等级进行评估、投资者适当性材料内容不全。

　　三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。

　　四是关联交易管理机制不完善。

　　债券业务内控机制不完善方面，个别联席主承销项目承销费低于公司约束线，且存在向发行人出具说明约定发行票面利率最高值、取得无异议函最晚日期，并向发行人缴纳保证金的情况。

　　深圳证监局称，五矿证券相关行为违反多项规定，遂最终决定对公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资)的行政监管措施，暂停期间自2023年6月5日至12月4日。

　　郑宇作为五矿证券时任分管资产管理业务的高管，田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任。深圳证监局决定对二人采取监管谈话的行政监管措施。

　　此外，深圳证监局亦对银泰证券发出警示函。公告显示，经查，银泰证券私募资产管理业务存在以下问题：

　　一是个别资管产品整改不到位，资管产品计提减值不充分。

　　二是资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足。

　　三是私募资产管理相关制度不完善，关联交易管理制度未对投资托管人进行约定，未建立债券投资交易对手管理相关制度。

　　四是股票投资备选池入池、股票库建立和维护、交易指令管理不规范。

　　五是风控合规管理不到位，集中交易室未有效监控、个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等。

　　且银泰证券基金销售业务存在从业人员资质管理不到位，部分基金产品风险等级低于基金管理人作出的风险等级评价结果的情况。最终深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　值得注意的是，近期监管对券商资管业务频频开出罚单。除上述五矿证券、银泰证券外，今年以来另有太平洋证券、国都证券、首创证券、长城国瑞证券、信达证券等券商因相关业务违规收监管函。

(责任编辑：邢楠)

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