财经瞭望网因与不明身份的客户进行交易等 申万宏源证券及两高管被罚超300万
2024年11月04日
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中国网财经11月4日讯 据中国人民银行上海总部官网消息，日前，因未按规定履行客户身份识别义务、与不明身份的客户进行交易、或未按规定报送大额交易和可疑交易报告，中国人民银行上海市分行对申万宏源证券及两名高管共罚款357万元。
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其中，中国人民银行上海市分行对申万宏源证券罚款349万元，对时任财务总监陈某清罚款2万元，对时任法律合规总部总经理、合规总监毛某平罚款6万元。行政处罚日期均为2024年10月23日，公示期5年。
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