每经记者 陈晨    每经编辑 彭水萍

4月1日深夜，锦龙股份发布公告称，参股公司东莞证券因其暂缓提交IPO申请文件中记录的财务资料，自2024年3月31日起，东莞证券IPO审核进入中止状态。 

尽管面临IPO审核的暂停，东莞证券在另一方面的努力却取得了进展。4月1日，东莞证券申请设立公募基金管理公司的材料已经成功获得了证监会的接收。记者获悉，其实早在2017年1月的招股说明书申报稿中，东莞证券就表达了希望设立基金管理子公司的愿望。而在2023年3月的招股说明书申报稿中，东莞证券进一步透露，其已经启动了基金管理子公司的申请工作。 

东莞证券IPO再中止

4月1日深夜，锦龙股份发布公告，透露其参股公司东莞证券的IPO进程遭遇了波折。据公告称，由于东莞证券暂缓提交IPO申请文件中的财务资料，东莞证券IPO审核自2024年3月31日起进入中止状态。这也表明，长跑9年，东莞证券的IPO之路着实艰辛。 

这一消息引发了市场的广泛关注。深交所网站也同步披露了东莞证券IPO状态的变化，明确指出其IPO申请文件中的财务资料已过期，需补充提交新的资料。

回顾东莞证券的IPO之路，可谓一波三折。早在2015年6月，东莞证券便递交了首发上市申请材料并获受理，2016年12月完成首发反馈意见的回复，并于2017年1月披露招股书预披露更新。

然而，就在2017年5月，东莞证券却突然暂停了IPO进程，原因或是持有其40%股权的锦龙股份实控人杨志茂涉及行贿案件，使得东莞证券受到牵连。 

直到2021年2月，东莞证券才重新获得了恢复审查的机会，并在2022年2月成功通过了首发审核。不过，令人意想不到的是，在过会后，东莞证券却并未如期拿到上市批文。随着2023年全面实行股票发行注册制的推出，深交所于3月2日受理了东莞证券的IPO平移申请。但如今，其IPO进程却又一次陷入中止的境地。

与此同时，锦龙股份出售东莞证券股权的事宜也有了新的进展。3月29日，锦龙股份发布公告称，已与东莞证券的第四大股东金控资本就收购事宜达成初步意向，并签订了交易备忘录。 

如果金控资本能够成功取得锦龙股份持有的东莞证券20%股权，那么其持股比例将跃升至35.4%，成为东莞证券的第一大股东。另外，这也意味着东莞市国资委的间接持股比例将增至75.4%，进一步巩固了其在东莞证券的控制权。 

走向申请设立公募基金公司之路

东莞证券这边IPO梦迟迟未能实现，那边又已经开启了公募梦。4月1日，证监会接收了东莞证券申请设立公募基金管理公司的材料，这标志着东莞证券在公募基金领域迈出第一步。

《每日经济新闻》记者获悉，早在2017年的招股书申报稿中，东莞证券就已流露出设立基金管理子公司的愿望。当时，东莞证券明确表示，募集资金到位后，将启动香港子公司和基金管理子公司的设立工作，开展港股业务和基金业务，进一步完善公司业务链条。

虽然IPO迟滞，但东莞证券仍在招股说明书中透露设立基金公司的进展。东莞证券在2023年3月更新的招股书申报稿中表示，已启动基金管理子公司的申请工作。东莞证券声称，本次募集资金成功后，公司将在条件成熟时设立公募基金管理子公司和香港子公司。公司已启动基金管理子公司的申请工作，后续将适时启动香港子公司的设立工作，开展港股业务和公募基金业务，进一步完善公司业务线条。 

值得注意的是，在2023年9月更新的招股书申报稿中，虽然募集资金用途不再提及设立香港子公司，但设立公募基金子公司的计划仍然保持不变。东莞证券明确表示，公司将择机设立公募基金子公司，依托公司投研团队和大湾区优势，为市场提供优质基金管理和资产管理服务。 

展望未来，东莞证券进一步表示，公司将择机设立公募基金子公司，为市场提供更为优质的证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理等业务。届时，公司将继续秉持打造“旗峰理财”品牌理念，把握公司扎根大湾区的优势，综合统筹公司资源，建设好公募子公司。

记者注意到，今年3月1日，证监会还接收了万联证券申请设立公募基金管理公司的材料。同时，安信资管也于近期收到了关于申请公募牌照的反馈意见。

封面图片来源：视觉中国-VCG4177865552