招商证券收证监会警示函被责令全面整改 交易系统年内已两度故障

　　中国网财经7月12日讯(记者叶浅 单盛群)7月12日，证监会发布对招商证券及3名责任人出具警示函措施的决定。

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　　经证监会调查发现，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

　　依据相关规定，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施，招商证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

　　同日，证监会还披露对招商证券3名责任人的处罚决定，对招商证券总裁助理、首席数字官胡某、金融科技中心总监邓某和金融科技中心核心交易开发部总经理陈某，均采取出具警示函的行政监管措施。

　　值得注意的是，这已经是年内招商证券第二次因出现交易系统故障而收到监管措施。

　　3月14日，招商证券交易系统出现故障，包括无法成交和无法撤回交易等。

　　针对3月14日系统故障一事，深圳证监局于4月2日下发了关于对招商证券责令改正的监管措施，明确表示招商证券在3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，同时要求招商证券对重要信息系统相关工作进行整改，并对上述事件相关责任人员进行内部责任追究，于3个月内完成整改和上报。

(责任编辑：王晨曦)

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